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培育和引導(dǎo)證券行業(yè)誠(chéng)信風(fēng)尚，提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)意識(shí)和水平，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）作為證券行業(yè)自律組織的職責(zé)之一。協(xié)會(huì)在本世紀(jì)初開(kāi)始誠(chéng)信建設(shè)制度化的探索：2003年1月26日協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的決議》；2003年8月14日發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員誠(chéng)信辦法”）；2005年1月26日發(fā)布《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員誠(chéng)信辦法”）。通過(guò)上述誠(chéng)信信息管理制度的發(fā)布，協(xié)會(huì)會(huì)員單位和從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理體系基本建立。

會(huì)員誠(chéng)信辦法和從業(yè)人員誠(chéng)信辦法發(fā)布以來(lái)，在推動(dòng)全行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮了積極作用，但是兩個(gè)辦法均為暫行辦法，發(fā)布時(shí)間均已超過(guò)5年，為更好地建設(shè)和完善協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)，引導(dǎo)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，協(xié)會(huì)于2012年10月啟動(dòng)對(duì)兩個(gè)辦法的修訂工作。鑒于會(huì)員誠(chéng)信辦法、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法主要內(nèi)容基本相同，為減少自律規(guī)則數(shù)量及不同規(guī)則內(nèi)容上的重復(fù)，協(xié)會(huì)將兩個(gè)辦法合并修訂，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信辦法”）為重要參考依據(jù)，形成統(tǒng)一的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“征求意見(jiàn)稿”）。2012年11月中旬開(kāi)始，協(xié)會(huì)就征求意見(jiàn)稿先后在自律監(jiān)察、人力資源、合規(guī)三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，以及全體會(huì)員中開(kāi)展征求意見(jiàn)活動(dòng)，修改形成《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法（草稿）》。草稿獲得協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后，于2013年7月19日經(jīng)第五屆理事會(huì)第九次會(huì)議通訊表決通過(guò)。

辦法由總則、誠(chéng)信信息的采集與管理、誠(chéng)信信息的保存與效力期限、誠(chéng)信信息的使用與查詢、誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查、自律管理與責(zé)任、附則七部分組成，共三十七條。

與會(huì)員誠(chéng)信辦法和從業(yè)人員誠(chéng)信辦法相比，辦法將辦法定位在誠(chéng)信管理，放棄了會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法囊括會(huì)員、從業(yè)人員各方面信息的管轄定位，設(shè)置了誠(chéng)信信息的分級(jí)公開(kāi)制度，引入了誠(chéng)信狀況評(píng)估和檢查機(jī)制，進(jìn)一步完善了誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)、異議申訴、誠(chéng)信約束與激勵(lì)、引導(dǎo)等制度，細(xì)化了誠(chéng)信信息查詢程序、保密等制度；在整體結(jié)構(gòu)上，增加了章節(jié)名稱，使規(guī)則更加清晰、有條理。具體修訂內(nèi)容如下：

（一）保留了會(huì)員誠(chéng)信辦法和從業(yè)人員誠(chéng)信辦法中的合理制度。例如協(xié)會(huì)應(yīng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄的規(guī)定（參見(jiàn)辦法第二十三條）、協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的材料和數(shù)據(jù)予以保存和備份的規(guī)定（參見(jiàn)辦法第二十六條）、協(xié)會(huì)工作人員保密義務(wù)的規(guī)定（參見(jiàn)辦法第三十四條）等都繼續(xù)保留在辦法中。

（二）對(duì)“會(huì)員”、“從業(yè)人員”、“誠(chéng)信信息”等概念進(jìn)行了重新界定。

會(huì)員、從業(yè)人員定義，不再采用會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法中對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員的具體列舉方式，為未來(lái)會(huì)員、從業(yè)人員范疇的變化、擴(kuò)展留出空間（參見(jiàn)辦法第四、五條）。

對(duì)誠(chéng)信信息的范圍作了如下調(diào)整：

1、明確將誠(chéng)信信息系統(tǒng)中的基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)、從業(yè)人員管理系統(tǒng)基本信息相對(duì)接、一致化，便于統(tǒng)一管理。（參見(jiàn)辦法第八條）

2、會(huì)員誠(chéng)信辦法中將“經(jīng)營(yíng)信息”列為會(huì)員誠(chéng)信信息的內(nèi)容，鑒于其與會(huì)員誠(chéng)信狀況無(wú)關(guān)，辦法中不再將 “經(jīng)營(yíng)信息”作為誠(chéng)信信息。

3、會(huì)員和從業(yè)人員誠(chéng)信辦法中都將“投訴信息”列為誠(chéng)信信息的內(nèi)容，考慮到投訴信息為單方面信息，用來(lái)反映被投訴方誠(chéng)信狀況有失公平，難以保證誠(chéng)信信息的嚴(yán)肅性，辦法不再將“投訴信息”作為誠(chéng)信信息內(nèi)容。

4、在參考證監(jiān)會(huì)辦法，并充分考慮與證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)相銜接的基礎(chǔ)上，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的范圍做出修改，特別是將處罰處分信息的范圍限制在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、地方性協(xié)會(huì)等證券相關(guān)監(jiān)管或自律管理機(jī)構(gòu)做出的處罰處分，更加符合協(xié)會(huì)證券行業(yè)自律管理的特性；因會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員的內(nèi)部處分可在一定程度上反映從業(yè)人員的誠(chéng)信狀況，但該類內(nèi)部處分的質(zhì)量協(xié)會(huì)難以掌控，辦法規(guī)定“會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄”，供會(huì)員在招聘員工等情形下做參考（參見(jiàn)辦法第九、十條）。

（三）整合會(huì)員誠(chéng)信辦法、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法關(guān)于誠(chéng)信信息采集途徑的規(guī)定，按照誠(chéng)信信息的不同類別和特點(diǎn)，分類規(guī)定了不同的采集和錄入途徑，更加明確地規(guī)定會(huì)員報(bào)送誠(chéng)信信息的義務(wù)、期限及操作程序（參見(jiàn)辦法第十一、十二條）。

（四）進(jìn)一步明確協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息的約束、激勵(lì)與引導(dǎo)作用。

一是會(huì)員誠(chéng)信辦法和從業(yè)人員誠(chéng)信辦法中對(duì)于協(xié)會(huì)以外的機(jī)構(gòu)如何運(yùn)用協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息的規(guī)定，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍，此次修訂予以刪除。

二是增加協(xié)會(huì)“日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估、做出自律懲戒決定”等應(yīng)當(dāng)運(yùn)用誠(chéng)信信息的情形，更加明確地規(guī)定，在辦法所列情形中，“應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠(chéng)信信息并將其作為處理依據(jù)之一” （參見(jiàn)辦法第十九條）。

（五）完善誠(chéng)信信息效力期限制度

參照證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信辦法的規(guī)定，對(duì)誠(chéng)信信息效力期限進(jìn)行了相應(yīng)修改，即：基本信息長(zhǎng)期有效，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為10年。誠(chéng)信信息超過(guò)效力期限將轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)，不再對(duì)外提供查詢服務(wù)（參見(jiàn)辦法第十七、十八條）。

（六）建立了更加科學(xué)的誠(chéng)信信息合理使用制度。

為在保護(hù)會(huì)員和從業(yè)人員隱私的同時(shí)最大程度地方便公眾查詢和監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，辦法在誠(chéng)信信息公開(kāi)、查詢以及責(zé)任承擔(dān)等環(huán)節(jié)都做了相應(yīng)制度設(shè)計(jì)（參見(jiàn)辦法第二十至二十二條、第二十五、三十五條）。

在誠(chéng)信信息公開(kāi)、查詢環(huán)節(jié)，辦法將效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息分為“公開(kāi)信息”和“有限公開(kāi)信息”，公開(kāi)信息直接可在網(wǎng)站查詢，不需要申請(qǐng)；“有限公開(kāi)信息”需要通過(guò)專門(mén)的交流渠道或向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢，并對(duì)不同主體查詢有限公開(kāi)信息的途徑進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，增加了查詢程序的可操作性。辦法還規(guī)定，查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。協(xié)會(huì)認(rèn)為查詢信息涉及國(guó)家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)不予查詢。

在責(zé)任承擔(dān)方面，辦法對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任做出了具體規(guī)定。

（七）建立誠(chéng)信信息變更、異議申訴制度。

一是增加協(xié)會(huì)及時(shí)變更、修改誠(chéng)信信息的規(guī)定。二是在會(huì)員誠(chéng)信辦法、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)、異議申訴規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化了申請(qǐng)程序及途徑，更大程度上保障誠(chéng)信信息當(dāng)事主體的權(quán)益（參見(jiàn)辦法第二十四條）。

（八）整合會(huì)員誠(chéng)信辦法、從業(yè)人員誠(chéng)信辦法中責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，納入專門(mén)章節(jié)——自律管理與責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)協(xié)會(huì)工作人員責(zé)任以及會(huì)員虛假報(bào)送、不按規(guī)定報(bào)送、更新誠(chéng)信信息以及相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人不當(dāng)使用誠(chéng)信信息等行為責(zé)任的規(guī)定（參見(jiàn)辦法第三十一至三十五條）。

（九）依照證監(jiān)會(huì)辦法精神及協(xié)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)工作計(jì)劃，建立證券行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估制度，原則規(guī)定了協(xié)會(huì)誠(chéng)信狀況評(píng)估的方式、評(píng)估內(nèi)容，并規(guī)定協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，可對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施（參見(jiàn)辦法第二十七至三十條）。